上证报中国证券网讯（记者仲茜）近日，江苏省知识产权局和江苏省地方金融管理局联合发布了《江苏省“专利产业化+认股权”工作方案》（以下简称《工作方案》）。据了解，江苏是全国首个出台“专利产业化+认股权”政策文件的省份。在刚刚举行的2025年江苏省科技金融深度融合对接会上，江苏省知识产权局相关人士对《工作方案》进行了解读。
据悉，“专利产业化+认股权”重点面向江苏省内拥有专利成果的高校、科研院所等单位，采取专利作价入股企业的方式推动专利转化时，可以选择不立即获得企业股权，而是先获得企业认股权，待企业成长后，以特定价格获得企业股权，从而分享企业未来发展带来的收益。《工作方案》基于这样的设想和初衷，明确了三个重点任务：
一是探索“专利产业化+认股权”工作模式。在开展“专利产业化+认股权”的过程中，高校院所应当与企业或者相关方签署书面协议，合理约定行权条件、行权价格、存续期间、行权期间或行权日、行权比例，以及知识产权维持费用等，明确各方的权利和义务。高校院所与企业完成认股权协议签署后，可以在江苏股权交易中心进行认股权登记，江苏股权交易中心应严格按照相关法律法规和规章制度，对认股权的持有主体、持股数量、行权条件等关键信息进行准确记录。
二是强化“专利产业化+认股权”管理服务。高校院所应当积极做好内部科研、财务、国资、人事、纪检、审计等部门协调工作，着力解决工作开展过程中的难点问题。江苏股权交易中心应当主动开展政策咨询、需求对接、交易签约等服务为高校院所提供交易和行权保障，确保高校院所合规免责交易。江苏省知识产权局、省地方金融管理局、江苏股权交易中心等建立工作协调机制，及时研究有关政策问题，统筹推进工作任务落实。各级知识产权和地方金融管理部门积极开展工作协调和推进，加强监管与风险防范，健全完善服务体系，保障相关工作顺利开展。
三是完善“专利产业化+认股权”激励机制。高校院所在行权获取企业股权后，可以依据国家法律法规对专利发明人等科研人员（团队）进行股权和分红权激励，以合理的方式确认其在企业中的股权，并依法享受相应税收优惠。鼓励有条件的地区根据“专利产业化+认股权”工作落地成效，为高校院所、相关企业、担保机构或保险机构等参与方提供一定的补贴或奖励。鼓励担保机构或保险机构为采用“专利产业化+认股权”方式实施专利转化的高校院所、企业等提供担保或保险服务，降低工作过程中的风险和成本。
此前，国家知识产权局印发了《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》等文件，均要求探索创业投资等多元资本投入机制，通过优先股、可转换债券等多种形式加大对企业专利产业化的资金支持，支持以“科技成果+认股权”方式入股企业，着力破解成果转化“估值难、转让难”等问题。在试点方面，2023年8月，证监会批复北京、上海、重庆、江苏、浙江等地，开展认股权综合服务试点。江苏股权交易中心获得认股权综合服务试点以来，积极探索“认股权+贷款”“园区+认股权”“科技成果+认股权”多类业务模式，构建认股权的登记、托管、估值、流转等全周期服务体系，为科技成果转化提供合规保障。
6月23日，为积极构建覆盖全省的认股权生态圈，江苏股权交易中心正式推出“认股权综合服务平台”。该平台依托江苏股权交易中心资源集聚优势，为企业提供认股权登记、查询、转让、行权、估值一站式服务。在认股权估值方面，江苏股权交易中心联合头部金融机构分析师等，结合可比公司上市法和历史交易法，为企业打造科学估值模型，生成估值报告，助力合理估值。
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